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近日，在裁判文書網(wǎng)看到一個刑判案例，評估機構(gòu)為移民客戶出具虛假評估報告，評估機構(gòu)被罰，評估師被判刑。
點評：這是一個少見的對評估機構(gòu)進(jìn)行判決處罰的案例。看到這個案例，評估機構(gòu)及評估師獲利3500元，中介卻獲利28000元，還是中介賺錢，最終評估師沒有緩刑，中介還能判緩刑。
公訴機關(guān)上海市普陀區(qū)人民檢察院。
被告單位某某公司1，統(tǒng)一社會信用代碼91310110630387342E，注冊地本市楊浦區(qū)，實際經(jīng)營地本市普陀區(qū)，法定代表人孫某。
訴訟代表人隋某，系某某律師事務(wù)所1律師。
被告人楊某1，男，1969年7月6日生，公民身份號碼：XXXXXXXXXX********，XX，出生地河南省開封市，大學(xué)文化，原系某某公司1法定代表人、實際經(jīng)營人，住本市浦東新區(qū)。因本案于2023年6月17日被某某局刑事拘留，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院決定于同年7月21日被逮捕。現(xiàn)羈押于上海市看守所。
辯護(hù)人趙某、胡某，某某律師事務(wù)所2律師。
被告人陳某，男，1976年6月16日生，公民身份號碼：XXXXXXXXXX********，XX，出生地安徽省利辛縣，大專文化，無業(yè)，戶籍地本市浦東新區(qū)。因本案于2023年9月18日被某某局取保候?qū)彙?/span>
辯護(hù)人徐某，某某律師事務(wù)所3律師。上海市普陀區(qū)人民檢察院以滬普檢刑訴[2024]81號起訴書指控被告單位某某公司1、被告人楊某1、陳某犯提供虛假證明文件罪，于2024年1月29日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。
上海市普陀區(qū)人民檢察院指派檢察員沈某出庭支持公訴。被告單位某某公司1的訴訟代表人隋某、被告人楊某1及其辯護(hù)人趙某、胡某、被告人陳某及上海市普陀區(qū)指派的法律援助律師徐某均到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市普陀區(qū)人民檢察院指控：2016年11月至2017年5月間，被告單位某某公司1（以下簡稱“某某公司1”）、被告人楊某1伙同被告人陳某等人，為牟取不法收益，由被告人陳某指使非某某公司1所屬的評估師楊某2（另案處理）根據(jù)其提供的指定的房屋評估價格撰寫虛假房產(chǎn)評估報告后，由被告人楊某1在明知移民中介陳某指使楊建撰寫的資產(chǎn)評估存在虛假情況下，不履行實地勘察、市場詢價等評估職責(zé)，以其控制經(jīng)營的某某公司1名義，加蓋某某公司1公章及其注冊評估師印章。
期間，被告人陳某、楊某1于2017年5月為客戶崔某（在逃）名下山西省晉中市及福建省廈門市湖里區(qū)等4處房產(chǎn)出具共計7份虛假《房產(chǎn)評估報告書》，用于客戶崔某辦理美國、澳大利亞移民。上述7份虛假評估報告總金額為人民幣3,418.47萬元（以下幣種同），實際經(jīng)鑒定市場價值為1,520.23萬元，虛假評估金額達(dá)1,898.24萬元（占房產(chǎn)實際價值124%）。其中，被告人陳某獲利28,000元，被告單位某某公司1及被告人楊某1獲利3,500元。
2023年6月17日，被告人楊某1在廈門市集美區(qū)南1出站口被公安人員抓獲。同年9月18日，被告人陳某接某某局偵查人員電話通知主動到案。二人到案后均如實供述本案犯罪事實。
為證實上述指控的事實，公訴機關(guān)提供了同案犯楊某2的證言、證人邱某、韓某、施某、宋某、孫某的證言，某某公司1涉案房產(chǎn)評估報告書，某某中心2價格認(rèn)定結(jié)論書，關(guān)于崔某有關(guān)財產(chǎn)來源的情況說明，某某公司3移民材料，微信聊天記錄截圖，協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書、調(diào)取證據(jù)通知書、財產(chǎn)查詢信息，銀行賬戶交易明細(xì)，某某協(xié)會證書，某某公司1工商資料，注銷某某公司1資產(chǎn)評估備案公告，戶籍資料以及某某局出具的工作情況等證據(jù)。
公訴機關(guān)認(rèn)為，被告單位某某公司4及其主管人員被告人楊某1系承擔(dān)資產(chǎn)評估的人員，其伙同被告人陳某，為牟取非法利益，故意提供虛假證明文件，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成提供虛假證明文件罪。被告人陳某自動投案并如實供述自己的罪行，系自首，可以從輕處罰。被告單位某某公司1、被告人楊某1到案后均能如實供述自己的犯罪事實，均可從輕處罰。被告單位某某公司1、被告人楊某1、陳某均認(rèn)罪認(rèn)罰，均可從寬處理。提請依照《中華人民共和國刑法》第二百二十九條第一款、第二十五條第一款、第三十條、第三十一條、第六十七條第一款、第三款及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，對被告單位某某公司1判處罰金人民幣五萬元；對被告人楊某1判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣三萬元；對被告人陳某判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元。
庭審中，被告單位某某公司1的訴訟代表人隋某對起訴書指控的犯罪事實和罪名均無異議。
被告人楊某1對起訴書指控的犯罪事實和罪名均無異議。其辯護(hù)人對起訴書指控被告人楊某1的犯罪事實和罪名亦無異議，提出被告人楊某1無前科，系坦白，認(rèn)罪認(rèn)罰，家屬代為退繳違法所得，建議對被告人楊某1從輕處罰。
被告人陳某對起訴書指控的犯罪事實和罪名均無異議。其辯護(hù)人對起訴書指控被告人陳某的犯罪事實和罪名亦無異議，提出被告人陳某無前科，系自首，認(rèn)罪認(rèn)罰，家屬代為退繳違法所得，建議對被告人陳某從輕處罰。
經(jīng)審理查明，被告單位某某公司1成立于1996年2月，系經(jīng)某某委員會批準(zhǔn)具有資產(chǎn)評估資格的有限責(zé)任公司，2006年7月該公司法定代表人變更為被告人楊某1，2022年7月該公司法定代表人變更為孫某。2016年11月至2017年5月間，被告單位某某公司1在法定代表人、實際經(jīng)營人被告人楊某1的控制下，利用公司擁有的資產(chǎn)評估資格，伙同被告人陳某等人，為牟取不法收益，由被告人陳某指使評估師楊某2在不履行實地勘察、市場詢價等評估職責(zé)的情形下按照指定房屋評估價格撰寫虛假房產(chǎn)評估報告。被告人楊某1在明知移民中介陳某指使楊建撰寫的資產(chǎn)評估存在虛假情況下，以其控制經(jīng)營的某某公司1名義，加蓋某某公司1公章及其注冊評估師印章。
經(jīng)查，被告單位某某公司1在實際經(jīng)營人被告人楊某1的控制下，經(jīng)被告人陳某介紹，于2017年5月為客戶崔某（在逃）名下山西省晉中市及福建省廈門市湖里區(qū)等4處房產(chǎn)出具共計7份虛假《房產(chǎn)評估報告書》，用于客戶崔某辦理美國、澳大利亞移民。上述7份虛假評估報告總金額為3,418萬余元，實際經(jīng)鑒定市場價值為1,520萬余元，虛假評估金額達(dá)1,898萬余元（占房產(chǎn)實際價值約124%）。其中，被告人陳某獲利28,000元，被告單位某某公司1及被告人楊某1獲利3,500元。
2023年6月17日，被告人楊某1被公安機關(guān)抓獲。同年9月18日，被告人陳某接公安機關(guān)電話通知主動到案。二人到案后均如實供述本案犯罪事實。
上述事實，被告單位某某公司1、被告人楊某1、陳某在開庭審理過程中亦無異議，并有同案犯楊某2的證言、證人邱某、韓某、施某、宋某、孫某的證言，某某公司1涉案房產(chǎn)評估報告書，某某中心2價格認(rèn)定結(jié)論書，關(guān)于崔某有關(guān)財產(chǎn)來源的情況說明，某某公司3移民材料，微信聊天記錄截圖，協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書、調(diào)取證據(jù)通知書、財產(chǎn)查詢信息，銀行賬戶交易明細(xì)，某某協(xié)會證書，某某公司1工商資料，注銷某某公司1資產(chǎn)評估備案公告，戶籍資料以及某某局出具的工作情況等證據(jù)證實，足以認(rèn)定。
上述證據(jù)均由公訴機關(guān)提供，經(jīng)庭審質(zhì)證，合法、有效，予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告單位某某公司1在法定代表人、實際經(jīng)營人被告人楊某1的控制下，伙同被告人陳某等人，為牟取非法利益，故意提供虛假證明文件，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成提供虛假證明文件罪。公訴機關(guān)指控被告單位某某公司1、被告人楊某1、被告人陳某的犯罪事實及罪名成立。被告人陳某自動投案并如實供述自己的罪行，系自首，可以從輕處罰。被告人楊某1到案后能如實供述自己的罪行，亦可視為被告單位某某公司1如實供述自己的罪行，均可從輕處罰。被告單位某某公司1、被告人楊某1、陳某均認(rèn)罪認(rèn)罰，均可從寬處理。在本院審理階段，被告人楊某1的家屬代為退繳被告單位某某公司1及被告人楊某1的違法所得，可以對被告單位某某公司1及被告人楊某1酌情從輕處罰；被告人陳某亦自愿退繳違法所得，可以對其酌情從輕處罰。被告人楊某1的辯護(hù)人提出被告人楊某1無前科，系坦白，認(rèn)罪認(rèn)罰，退繳違法所得，建議對其從輕處罰的辯護(hù)意見，可予采納；被告人陳某的辯護(hù)人提出被告人陳某無前科，系自首，認(rèn)罪認(rèn)罰，退繳違法所得，建議對其從輕處罰的辯護(hù)意見，亦可予采納。公訴機關(guān)提出的量刑建議，可予采納。根據(jù)被告單位某某公司1、被告人楊某1、陳某的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、到案后的認(rèn)罪態(tài)度及對社會的危害程度等，依照經(jīng)1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第二百二十九條第一款、第二百三十一條、現(xiàn)行《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、第三十條、第三十一條、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告單位某某公司1犯提供虛假證明文件罪，判處罰金人民幣五萬元。
（罰金款應(yīng)在本判決生效后十日內(nèi)繳納，已繳納的罰金予以扣除）。
二、被告人楊某1犯提供虛假證明文件罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣三萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2023年6月17日起至2024年6月16日止；罰金款應(yīng)在本判決生效之日起十日內(nèi)繳納，已繳納的罰金予以扣除）。
三、被告人陳某犯提供虛假證明文件罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算；罰金款應(yīng)在本判決生效之日起十日內(nèi)繳納，已繳納的罰金予以扣除）。
被告人陳某回到社區(qū)后應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動，做一名有益社會的公民。
四、違法所得依法予以追繳。
